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九鼎基金怎么样，九鼎金融公司

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9月29日，九鼎集团发布公告称，9月28日，公司董事长吴刚收到中国**立案告知书。

公告称，因吴刚相关行为涉嫌违反基金相关法律法规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，2021年7月23日，中国**决定对吴刚立案。

九鼎集团称，本次立案所涉事项系对吴刚先生个人的调查，对公司经营方面没有重大影响，公司目前经营正常；对公司财务没有重大影响，公司目前财务状况稳定。

01
“PE工厂”

作为最早挂牌新三板的创投机构，九鼎投资曾以931.5亿元高居《2015胡润百富榜》新三板公司市值排行榜首。

值得注意的是，九鼎投资的吴刚，其财富增长了800%，以180亿身家位列百富榜第120位，成为新三板首富。

按照清科集团和投中集团发布的2013年本土私募股权基金排名显示，九鼎投资均跻身前三甲。短短5年多时间，从管理规模只有1.76亿元的一只基金成长为管理累计超过200亿元规模的大型PE，成长速度惊人。

在三次大规模融资后，九鼎投资的总股本将达到55亿股，以增发价每股20元计算，九鼎投资的总市值达到1100亿元，成为新三板市场上唯一一家市值过千亿的公司。

**息显示，2014年4月29日，九鼎集团挂牌新三板，成为新三板上市的第一家PE公司。所属公司为同创九鼎投资管理集团股份有限公司（简称“九鼎集团”）。同创九鼎投资管理集团股份有限公司是一家综合性投资集团，在全国中小企业股份转让系统挂牌,证券简称为九鼎集团，专注于私募股权投资管理业务。

作为一家综合性投资集团，其业务模式包括控股经营型投资和参股财务型投资两类。控股经营型投资倾向于较长期限持有并经营投资标的，主要通过投资标的经营某一项或几项业务获取经营利润，在价格合适时也通过增持或减持投资标的股权的方式增加权益或取得投资收益；参股财务型投资倾向于中短期持有投资标的，通常不参与投资标的经营，通过持有期间获取分红及适当时机出售投资标的获取投资收益。

目前，九鼎集团主要开展私募及地产、证券两大业务，分别由控股子公司九鼎投资、九州证券开展经营。私募业务方面，公司目前存续基金主要以私募股权投资基金和创业投资基金为主，至今年上半年末，九鼎集团私募股权投资基金、创业投资基金、私募证券投资基金已退出投资分别为83.50亿元、25.81亿元、2701.33万元，未退出投资分别为73.54亿元、57.06亿元、10.82亿元。

深度：金融圈大佬遭立案调查，九鼎是个什么样的组织？

今年上半年，九鼎集团无新设基金，无新增结构化基金。今年上半年，九鼎集团实现营业收入13.20亿元，同比增加230.55%；归属于挂牌公司股东的净利润为4.49亿元，同比增加215.04%。公司营业总收入和传统营业收入增加，主要是由于公允价值变动收益增加以及下属公司优博创通信业务增加所致。

02
吴刚及九鼎集团高管遭全国股转系统纪律处分

9月27日，九鼎投资发布公告，公司间接控股股东九鼎集团，现任九鼎集团董事长、现任公司董事吴刚，现任九鼎集团董事兼总经理、现任公司董事黄晓捷，现任九鼎集团董事兼副总经理、现任公司董事覃正宇，现任九鼎集团董事兼副总经理、现任公司董事长蔡蕾，现任九鼎集团董事、曾任公司董事吴强，曾任九鼎集团董事会秘书、曾任公司董事兼总经理古志鹏于近日收到《全国中小企业股份转让系统纪律处分决定书》。

全国中小企业股份转让系统作出如下决定，给予九鼎集团公开谴责的纪律处分，并记入证券期货市场诚信档案；给予吴刚公开谴责的纪律处分，并记入证券期货市场诚信档案；给予黄晓捷、覃正宇、蔡蕾、吴强及古志鹏通报批评的纪律处分，并记入证券期货市场诚信档案。

2014年6月22日、2014年7月8日九鼎集团董事会、股东大会审议通过股票发行相关议案，拟以3.92元/股的价格向15名对象发行（控股股东同创九鼎投资控股有限公司等4家单位和钱某荣、王某平、张某、易某、冯某在内的11名自然人）合计发行5.74亿股，募集资金22.5亿元，发行后股东累计173人，不超过200人，豁免**核准。新增股份于2014年8月11日挂牌并公开转让。

在九鼎集团上述董事会、股东大会召开之前，九鼎控股与161家单位、个人分别签订了《股份转让协议》，约定九鼎控股将其拟认购的九鼎集团定向发行股票以《股份转让协议》约定的价款和股数分别转让给上述161家单位、个人。

2014年6月20日，九鼎控股安排钱某荣等5人认购九鼎集团定向发行股票，同日，5人向吴刚出具《委托书》，将其证券账户及拟分别认购的定向发行股票委托吴刚管理。

2014年8月12日至2015年4月16日期间，吴刚等人指使相关人员，具体操作钱某荣等5个证券账户将认购的部分定向发行股票协议转让给161家单位、个人。不考虑同期其他投资者在二级市场的交易情况，上述交易完成后，九鼎集团股东人数合计335名，超过200人。

九鼎集团在定向发行过程中，故意隐瞒目前实际认购定向发行股票的股东数量，在《股票发行方案》等信息披露文件中进行虚假记载，违反了《非上市公众公司监督管理办法》等相关法律法规规定，构成信息披露违规。

董事长、实际控制人吴刚是直接负责的主管人员，在定向发行过程中，未勤勉尽责，违反了《业务规则》等规定，对上述信息披露违规负有主要责任。

董事总经理黄晓捷、董事副总经理覃正宇、董事副总经理蔡蕾、董事副总经理吴强、时任董事会秘书古志鹏是其他直接责任人员，违反了《业务规则》相关规定，对上述信息披露违规负有责任。

03
九鼎曾被罚没6亿元

此外，九鼎控股利用“钱国荣”等5个证券账户从事证券交易。

2014年6月20日，九鼎控股与钱国荣等5人签订的《借款协议》约定，在债权债务存续期间，九鼎控股有权随时要求钱国荣等5人将其所认购的九鼎集团定向发行股票，按照发行价格，转让给九鼎控股或九鼎控股指定的第三方，所得价款用于提前清偿借款，同时九鼎控股豁免相应借款利息。

同时，钱国荣等5人向时任九鼎控股执行董事吴刚出具《委托书》，将其证券账户及拟分别认购的九鼎集团第二次定向发行股票委托吴刚管理，吴刚受托可进行“登录委托方证券账户”“根据受托方指示进行买入、卖出操作及资金划转操作”等行为。

2014年7月10日至14日，九鼎控股将上述借款款项转入钱国荣等5人银行账户。不早于2014年7月6日，九鼎控股利用“钱国荣”等5个证券账户认购九鼎集团定向发行股票4.13亿股。

2014年8月12日至2015年4月16日期间，吴刚指使相关人员具体操作“钱国荣”等5个证券账户，通过全国股转公司卖出“九鼎集团”3.75亿股，扣除交易税费及作为借款清偿返还给九鼎控股后实际盈利6837.25万元。

2014年6月，九鼎集团定向发行股票实施之前，九鼎控股利用“冯源”证券账户持有“九鼎集团”3251.72万股。

2015年5月25日至26日，九鼎控股利用“冯源”证券账户通过全国股转公司卖出“九鼎集团”2159万股，扣除交易税费后实际盈利4.33亿元。

九鼎控股在2014年8月12日至2015年5月26日期间，控制“钱国荣”等5个证券账户交易“九鼎集团”，盈利总额5.01亿元。

今年1月14日晚，九鼎投资公告，公司及相关责任人收到了**行政处罚预先告知书，经调查认定，九鼎控股及九鼎集团董事长吴刚涉嫌利用他人账户从事证券交易，九鼎集团及时任高管多人涉嫌信息披露违法。

**对九鼎投资间接控股股东九鼎控股予以没收违法所得及罚款，没收违法所得5.01亿元，并处以1亿元罚款；对九鼎控股执行董事、九鼎集团董事长吴刚给予警告，并处以10万元罚款；其他五名高管被处以5万元到10万元不等的罚款。

九鼎投资于2021年8月30日披露中报，公司2021上半年实现营业总收入7721.9万，同比下降45%，降幅较去年同期收窄；实现归母净利润4326.9万，同比下降8.1%，降幅较去年同期收窄；每股收益为0.1元。

8月30日，新三板公司九鼎集团发布2021年半年报称，上半年实现营收13.20亿元，同比增长230.55%，归属于挂牌公司股东净利润4.49亿元，同比增长215.04%。

九鼎集团表示，收入增加主要是由于公允价值变动收益增加以及下属公司优博创通信业务增加所致。

04
“PE公敌”？

据媒体报道，吴刚从最普通的**科员做起，用了5年的时间，成为了最年轻的处长。

**息显示，吴刚，男，1977年出生，硕士研究生学历，具备注册会计师、法律职业资格及资产评估师资格。历任闽发证券投资银行部项目经理；**副处长、处长；广西北部湾国际港务集团总裁助理；昆吾九鼎投资管理有限公司董事长；九信资产管理股份有限公司董事。现任同创九鼎投资管理集团股份有限公司董事长；人人行科技股份有限公司董事；人人行控股股份有限公司董事；昆吾九鼎投资控股股份有限公司董事。2015年05月22日至2020年2月11日任九泰基金管理有限公司董事。并在13家公司担任法定代表人。

深度：金融圈大佬遭立案调查，九鼎是个什么样的组织？

据《九鼎吴刚黄晓捷创业英雄传》披露，2006年底，在中国股市爆发的前夕，吴刚意识到了原始股的赚钱机会。2007年，九鼎投资成立了，吴刚由于工作原因2009年才全职加入。由于没钱、没个人品牌、没背景、没海龟光环、没成功历史，这一次筹集资金相当费劲。

几个年轻的创业者此时都不到30岁，据九鼎投资的另外一位合伙人、吴刚的搭档黄晓捷透露，刚开始创业的时候其实是借了200万。总共凑了250万，从五道口的一间地下室、2名员工起步。

爆发期和2009年创业板的开闸。九鼎投资抓住机会在全国进行扩张，通过PE工业化生产模式，在成立后四年多的时间里员工扩张到了三百多人。

2010年，九鼎投资已经进入了中国私募股权投资机构前十强。但因为其凶悍的风格，也被贴上了 “游戏规则破坏者”、“PE公敌”等种种标签。

05
尾声

此次吴刚再被调查，业内无不唏嘘。据接近相关内情的人士称，这次立案调查可能涉及吴刚违反基金公司治理规定。吴刚本人并未在旗下的公募基金公司担任管理职务，但曾指示要求旗下公募基金公司发行的某支基金产品清算事宜，以尽早收回资金，降低风险。根据基金相关法律法规，公募基金管理人的股东不得未依法经股东会或者董事会决议擅自干预基金管理人的基金经营活动，其指示要求清算等行为涉嫌违反上述规定。

据悉，九鼎投资旗下公募为九泰基金。

深度：金融圈大佬遭立案调查，九鼎是个什么样的组织？

另据该人士透露，涉及该基金产品主要出资人为九鼎集团自有资金，目前该基金产品已经清算完成。根据基金法规定，如果上述行为属实，其个人很可能会受到相应的处罚。

公告称，本次立案所涉事项系对吴刚先生个人的调查，不涉及公司私募股权投资管理业务，对公司的日常运营没有重大影响。

九鼎投资股价自9月初已暴跌超30%。最新股价14.48元，市值63亿元。截至6月底，股东户数1.89万户。

深度：金融圈大佬遭立案调查，九鼎是个什么样的组织？
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来源：综合自经济参考报、第一财经、中国基金报、上市公司公告，新财富

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